资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理-2021年证券从业资格考试答案

找题目使用:答案兔助手(http://www.gongxuke.net/

资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:题干所述为管理风险。资产管理经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

在证券经纪业务中,如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖,委托人可拒绝接受。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:这是客户的权利之一。

根据现行制度规定,新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。

A、正确

B、错误

正确答案:A,继续教育帮手微xin:【go2learn】

答案解析:根据现行制度规定,新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。

国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团,承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团,承销商应为在中国境内设立的证券经营机构。

资产支持证券代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。

A、正确

B、错误

正确答案:B,学习考试帮手weixin:xzs9523

答案解析:资产支持证券不代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产。

对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取承购包销方式,目前主要运用于记账式国债的发行。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:目前凭证式国债发行完全采用承购包销的方式;记账式国债发行完全采用公开招标方式。

律师在《法律意见书》中对发行人首次公开发行股票明确发表的总体结论性意见,包括发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法违规、招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察法律意见书和律师工作报告。

债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:债券质押式回购交易的定义。

发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税,转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察资产支持证券中税收政策安排的知识。

在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考核合规风险的防范。