证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在(-2021年证券从业资格考试答案

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证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A、5

B、10

C、30

D、20

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A、70%

B、100%

C、120%

D、150%

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条。本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:   
(一)净资本不低于12亿元;   

(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%; 

(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

(四

下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是()。

A、只能用于担保期货合约的履行

B、保证金分为结算准备金和结算担保金

C、可以接受规定的有价证券作为保证金

D、专户存储不得挪用

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。
保证金分为

证券公司的下列()行为,不会受到处罚。

A、协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B、代理客户进行期货交易、结算或者交割

C、收付、存取或者划转期货保证金

D、为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 其他三项会受到处罚。
第三十二条 证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:   
(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。

A、各自所在地

B、证券公司所在地

C、期货公司所在地

D、任意住所地

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。

A、客户

B、期货公司

C、中国期货保证金监控中心

D、中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。

期货公司从业人员利益与客户利益冲突时,应及时向客户披露,并遵守()原则。

A、

回避

B、公开、公平、公正

C、客户合法利益优先

D、利益平等

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 (四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;

证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()的风险监管指标持续符合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

正确答案:B

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:   

(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;   

(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;   

(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应当()。

A、及时向期货交易所发出行政处分建议书

B、作出行政处罚

C、及时移交中国证监会处理

D、给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条,对于违反规定的机构,协会要求其按期改正;逾期不改正的,协会给予训诫、公开谴责等措施,同时记入该机构诚信档案。情节严重的,协会移交中国证监会处理。

未取得从业资格人员从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或并处()万元以下罚款。

A、5

B、3

C、10

D、1

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。