债券提前赎回或者到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动-2021年证券从业资格考试答案

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债券提前赎回或者到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:债券提前赎回或者到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:买断式回购交易发生所有权的转移;而在质押式中债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权。

按我国现行制度规定,证券公司可接受超过涨跌限价的委托。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:超过涨跌限价的申报为无效申报,证券公司不能接受这样的委托。

目前,我国证券交易所国债交易采取净价交易,即采用净价申报和全价撮合成交。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:国债采用净价申报和净价撮合成交。

证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。

发行人推销证券的方法有两种:自销和包销。一般情况下,公开发行以包销为主。

A、正确

B、错误

正确答案:B,学习帮手Weixin[xzs9529]

答案解析:发行人推销证券的方法有两种:自销和承销。一般情况下,公开发行以承销为主。

我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。

按照深圳证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间只接受撤销停牌前的申报,不接受新的申报。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。

《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格应报证券交易所核准。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:证券公司进行投资者教育的目的是为了提高投资者的风险意识。