申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。-2021年证券从业资格考试答案

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申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。

A、正确

B、错误

正确答案:B,法宣在线助手WenXin:xzs9523

答案解析:考察申请发行可交换公司债券应满足的条件。持有上市公司股份的股东,经保荐机构保荐,可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。

公司债券网下发行不超过5个交易日,但经上海证券交易所同意的除外。网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少两个交易日。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察公司债券在上海证券交易所发行。公司债券网下发行不超过5个交易日,但经上海证券所同意的除外。网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少两个交易日。

金融时报指数是法国最著名的指数。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。

公司债券在上海证券交易所发行,如有特殊情况不能按要求准时提交相关文件,必须在提交材料截止时间前半小时,向交易所提出申请。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察公司债券在上海证券交易所发行的内容。

发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察可转换公司债券发行中转股价格的相关内容。

内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的所有信息。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:内幕消息必须是尚未公开的信息,并非所有信息。

自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:应由非自营业务部门负责自营账户的管理。

申请股票在交易所上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例应为25%以上。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:申请股票在交易所上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例应为10%以上。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意。股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避。

A、正确

B、错误

正确答案:B,学法用法助理微信:《go2learn_net》

答案解析:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避。