上海期货交易所交易的期货品种包括铜、铝、锌、天然橡胶、燃料油-2021年证券从业资格考试答案

查找答案使用:公需课题库助手(gongxuke.net

上海期货交易所交易的期货品种包括铜、铝、锌、天然橡胶、燃料油等。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考查上海期货交易所的期货交易品种。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格的,必须全资拥有一家期货公司。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条:全资拥有或者控股一家期货公司,或与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

期货交易所的总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

期货合约的交割地点是由交易双方协商确定的。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:期货合约的交割地点是交易所指定的交割仓库。

期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

A、正确

B、错误

正确答案:B,法宣在线助理weixin:go2learn_net

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条。申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:   (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;   (二)具有大学专科以上学历。

当投资者的交易不符合投资者适当性标准时,投资者可以据此拒绝承担金融期货交易履约责任。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师应当对其出具审计报告的合法性和真实性负责。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第5条。

赵某在某单位任职,近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事,据了解,该单位是这家期货公司的第3大股东,根据规定,赵某不得担任该期货公司独立董事。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事:

(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲

总经理是期货交易所的法定代表人,总经理不应由董事担任。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

总经理是期货交易所的法定代表人,总经理应当由董事担任。