期货交易中,绝大部分合约可以通过()免除履约责任。-2021年证券从业资格考试答案

题目出自:法宣在线题库网站(http://gongxuke.net/

期货交易中,绝大部分合约可以通过()免除履约责任。

A、每日无负债结算

B、缴纳保证金

C、对冲平仓

D、实物交割

正确答案:C

答案解析:在期货交易的实际操作中,大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任。

1848年,芝加哥的82位商人发起组建了()。

A、芝加哥期货交易所

B、芝加哥股票交易所

C、芝加哥期权交易所

D、芝加哥商业交易所

正确答案:A

答案解析:1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所。

期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、国务院商务主管部门

正确答案:A,华医网助手薇-信(xzs9519)

答案解析:

《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

看跌期权多头具有在规定时间内以执行价格向期权空头()。

A、买入标的资产的权利

B、卖出标的资产的权利

C、买入标的资产的潜在义务

D、卖出标的资产的潜在义务

正确答案:B

答案解析:看跌期权的买方在支付权利金后,便可享有按约定的执行价格卖出相关标的资产的权利,但不负有必须卖出的义务。

当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()履行。

A、总经理指定的副总经理

B、第一副总经理

C、总经理指定的人员

D、理事长

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条    总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。

下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A、独立董事

B、监事会主席

C、营业部负责人

D、董事会

正确答案:C

答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。

本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A、6个月

B、12个月

C、3个月

D、24个月

正确答案:A,考试帮手weixin:xzs9523

答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

期货交易的交割,由()统一组织进行。

A、期货交易所

B、交割仓库

C、期货公司

D、中国证监会派出机构

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有()。

A、期货从业人员资格

B、证券从业人员销售资格

C、期货投资咨询资格

D、证券投资咨询资格

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条。 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。   证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。   证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得(),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A、介绍业务资格

B、证监会的书面授权

C、期货业协会的授权文件

D、证券经纪业务资格

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条。证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。