期货交易所未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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期货交易所未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条的规定。期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。参见教材P253。

期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所不承担赔偿责任。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条的规定。期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。参见教材P255。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所代期货公司履行义务后,有权向不履行义务的一方追偿。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条的规定。期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后,有权向不履行义务的一方追偿。参见教材P258。

没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的,应当认定期货经纪合同无效。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条的规定。有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。参见教材P251。

客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由期货公司承担。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条的规定。客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。参见教材P228。

客户应当对自身的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条的规定。期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。参见教材P259。

期货交易所为债务人的,人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条的规定。期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。参见教材P259。

当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条的规定。侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。参见教材P250。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条的规定。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易。参见教材P252。

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,对该交易造成客户的损失,客户自行承担责任。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条的规定。期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应承担赔偿责任,客户予以追认的除外。参见教材P252。