期货从业人员自律管理的具体办法应由协会制订,并报中国证监会核-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员自律管理的具体办法应由协会制订,并报中国证监会核准。

A、正确

B、错误

正确答案:A,考试助理薇Xin:go2learn_net

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

首席风险官对期货公司股东负责。

A、正确

B、错误

正确答案:B,干部网络助手微Xin:【go2learn】

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条 首席风险官对期货公司董事会负责。

期货交易涵盖了全部实物商品,可以说,有商品就有相应的期货交易。

A、正确

B、错误

正确答案:B,干部网络助理WenXin(go2learn)

答案解析:现货市场中的商品和金融工具不计其数,但并非都适合作为期货合约的标的。

期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。

A、正确

B、错误

正确答案:A,公需课帮手薇信:go2learn

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,但因证券公司发债提供的反担保除外。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:

(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;

期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条 期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具下列基本条件:(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。

期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。

A、正确

B、错误

正确答案:A,法宣在线帮手微信:xzs9519

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条。(一)期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。

期货合约所指的标的物是有限的特定种类的商品,并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:期货合约所指的标的物是有限的特定种类的商品,并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种。

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。

A、正确

B、错误

正确答案:B,学习助手微Xin[xzs9519]

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚: (实际为教材第六十六条)
(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;
《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤