客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,()。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,()。

A、没有有效期限的,应当视为当日有效

B、没有成交价格的,应当视为按市价交易

C、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

D、没有开平仓方向的,应当视为平仓交易

正确答案:ABC

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条的规定。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易,选项D说法错误。参见教材P252。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由非受托人承担主要责任,期货公司承担连带责任。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条的规定。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。参见教材P252。

期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条的规定。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。参见教材P250。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司承担部分责任。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条的规定。期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。参见教材P253。

期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对穿仓造成的损失,由()承担。

A、客户

B、期货公司

C、期货交易所

D、期货公司和期货交易所

正确答案:C

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条的规定。期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。参见教材P255。

期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,()应当承担由此产生的民事责任。

A、该非本公司人员

B、本公司人员

C、期货公司

D、期货交易所

正确答案:C

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条的规定。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。参见教材P250。

人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的()责任,并维护期货市场秩序。

A、风险

B、市场

C、违约

D、过失

正确答案:A

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条的规定。人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的风险责任,并维护期货市场秩序。参见教材P249。

期货公司对客户未按期货经纪合同约定的强行平仓的()进行强行平仓,造成客户损失的,期货公司应当承担赔偿责任。

A、标的

B、条件

C、时间

D、方式

正确答案:BCD

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条的规定。期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。参见教材P256。

下列情况,应当认定期货经纪合同无效的是()。

A、违反法律、法规禁止性规定的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

D、通过居间人订立的期货经纪合同

正确答案:ABC

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条的规定。有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。参见教材P251。

期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比,()。

A、前者必须小于后者

B、前者必须大于后者

C、应基本相当

D、应完全一致

正确答案:C

答案解析:本题考查《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条的规定。期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。参见教材P256。