就投资者买卖证券的基本途径来说,其中一条是投资者直接进入证券-2021年证券从业资格考试答案

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就投资者买卖证券的基本途径来说,其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:就投资者买卖证券的基本途径来说,其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。

在证券经纪业务中,对于未成交的委托指令,投资者有权变更和撤销委托。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定,虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:根据《上海证券交易所交易规则》的规定,虚拟开盘参考价格属于开盘集合竞价阶段即时行情的内容。

全国银行间市场债券回购的结算方式中,见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后,逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:题干所述为见券付款。

提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:加强员工培训,提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。

次级债务计入商业银行资本的条件之一为,由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。

发行次级债券时,发行人应组成承销团,承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察次级债的发行方式。

因为权证代表一定的权利,故有交易价值。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考核权证交易。因为权证代表一定的权利,故有交易价值。

自然人、法人均可以作为股份公司的发起人,但国家拨款的大学不宜作为发起人。

A、正确

B、错误

正确答案:A,公需科目助理WenXin:【go2learn】

答案解析:考核股份有限公司发起人的资格。

公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。