《金融期货投资者适当性制度实施办法》特殊单位客户包括证券公司-2021年证券从业资格考试答案

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《金融期货投资者适当性制度实施办法》特殊单位客户包括证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。本办法所称特殊单位客户包括证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

沪深300股指期货合约的每日价格最大波动幅度是上一交易日结算价的±10%。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考查股指期货的每日价格波动限制。

期货公司会员为一般法人投资者开立金融期货交易编码时,要求投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。

郑州商品交易所规定,某合约当日无成交价格的,以上一交易日的收盘价作为该合约当日结算价。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:郑州商品交易所规定,某合约当日无成交价格的,以上一交易日的结算价作为该合约当日结算价。

期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,也由期货公司承担。

A、正确

B、错误

正确答案:B,小助理微Xin:xzs9529

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条。期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。

非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但非结算会员可以自由使用。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第23条:非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。