持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成,以维护债务融资工-2021年证券从业资格考试答案

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持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成,以维护债务融资工具持有人的共同利益,表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察持有人会议的内容。

目前上海、深圳证券交易所欠库行为仅发生在债券的现券交易中。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:考核质押券的管理。欠库行为发生在债券的回购交易中。

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。

召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站召开持有人会议的公告。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察持有人会议的召集。召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站召开持有人会议的公告。

证券登记结算机构由于引入了货银对付交收机制,即“一手交钱、一手交货”,因此就不再会发生信用风险。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:信用风险可进一步细分为“本金风险”和“价差风险”。在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般采取暂不向违约方交付证券的本金风险防范措施(即实行货银对付原则),同时履行共同对手方职责,按先前的成交价将对应卖出款项垫付给守约方。为收回垫付款项,证券登记结算机构需要处置证券,但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项,这一风险即为价差风险。

客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。

首次公开发行股票时,招股说明书应披露本次发行前所有股东的名单及其简要情况。

A、正确

B、错误

正确答案:B,华医网帮手weixin:[go2learn]

答案解析:首次公开发行股票时,招股说明书应披露本次发行前10名股东、前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

短期融资券召集人原则上为本期债务融资工具的主承销商。

A、正确

B、错误

正确答案:A,学习帮手weixin:(xzs9519)

答案解析:考察持有人会议的内容。

大宗交易系统买卖双方不得采用非担保交收方式。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:大宗交易系统买卖双方可以采取担保交收或非担保交收方式进行。

证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当于每个交易日22:00前向交易所报送相关数据。